“温州股民徐财源举报深交所涉嫌渎职”

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温州股民徐财源昨天向北京青年报记者表示，深交所及其工作人员涉嫌监管深市上市企业凯迪生态渎职等违法犯罪行为，已将指控书送交深圳检察院。 徐财源成功组织了投资者对钢钒权证、st南方、金宇集团的维权，但在今年一季度，更多的行政诉状提交给了中国证监会，控诉行政不作为和混乱。

凯迪的生态多次受到深入交流的质疑

凯迪生态于1999年在深交所上市，主要从事绿色能源业务、环保发电、原煤销售。 年报显示，企业全年实现净利润3.88亿元，增长率超过四成。

经营数据并不难看，但年报披露的业绩数据与利润预测数据有很大差异，业内人士普遍认为数据不尽如人意，内部控制存在严重缺陷。 一直关注凯迪生态的湖北德馨律师事务所律师刘陆峰认为，凯迪生态近年来资本运营广阔，资金量大，年来多次收到深交所监管询证函，证明企业新闻披露和内部控制存在诸多问题。

年3月3日，凯迪生态发布《近5年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施和整改情况的公告》，企业近5年分别发出7次深交所监管函、4次深交所关注函、9次深交所问询函(共11次， 徐财源认为，其中深交所涉嫌违法犯罪的行为有:一是深交所用监管取代凯迪生态中应当依法惩处的违法行为。 二深交所未督促其依法发布监管函、关注函、询问函。 三是深交所对凯迪的生态未依法公告监管函的行为未给予处罚。

徐财源昨天向北青报记者表示，指控书已经快递送到深圳检察院，包括附件7份和身份证复印件1份。 徐财源通过认证微博公开了指控文。

深交所被举报“听而不罚”。

在指控文中，徐财源举报深交所涉嫌渎职犯罪的行政不作为。 文章称，凯迪生态系统面临涉嫌违法违规的事实，深交所经他和其他股东向中国证监会通报，发出监管函、关注函、询问函等，但目的是避免自己监管失职:凯迪生态系统部分违法犯罪事实得到确认。 不做这个明显的犯罪和行政。

据悉，徐财源近年来实名通报生态，年通报凯迪生态大股东阳光新能源集团和中国华融理财股份有限公司损害国家和股东利益。 今年5月，徐财源向中国证监会通报了凯迪生态业绩造假，并通报了深交所、湖北证监局对凯迪生态未依法行使监管责任的渎职行为。 徐财源认为，凯迪生态在业绩披露方面直接违反深交所的相关规定，年10月27日虚假增资公告为配合大股东资产收购召开股东大会，同样问题颇多。

在最新的指控文中，徐财源在深交所诉凯迪生态年报询证函中表示“听而不罚”，凯迪生态答复公告矛盾、漏洞百出，深交所涉嫌依法渎职犯罪。 根据年6月20日凯迪生态发布的《关于发行股票、支付现金认购资产、募集关联交易资产交割的公告》，凯迪生态实际控制人通过一系列运营，将大股东的垃圾资产以685023.84万元的价格出售给生态，业绩无望，高管 深交所作为证券市场的监管者和执法者，负责应对渎职和不作为导致凯迪生态成功，以及凯迪生态给国家和投资者带来的重大损失。

徐财源起诉证监会“乱为”

公开资料显示，徐财源出生于1978年，毕业于华东师范大学，1998年成为职业股东，当选为“温州年度经济人物”。 2008年11月，徐财源创造了钢钒权证投资者为了维权成功，股东面对国企上市公司成功维权的第一个例子。 随后，徐财源组织了针对st南方、海南航空、中元华电、金宇集团等的维权行动，有媒体评论称“监管层和上市公司无所畏惧的人”。

今年1月14日，徐财源向北京市第二中级人民法院递交了一张诉状，向中国证监会控告行政不作为和行为不检。 徐财源在起诉书中表示，作为证券期货市场的监管部门，证监会的作用是维护市场公开、公平、公正，维护投资者特别是中小投资者的合法权益，促进资本市场健康快速发展，但“被告的渎职、不作为，甚至诸多措施全面考虑， 一些领导和员工涉嫌犯罪，导致中国股市暴跌，给包括原告在内的中小股东造成了重大损失，构成了行政。

一个月后，二中院以无管辖权为由不受理徐财源的起诉。 徐财源随后向北京市第一中级人民法院提起诉讼。 这次上诉证监会的具体行政行为是违法的。 一中院认为，当事人向法院提起行政诉讼必须符合人民法院的受理范围，证监会发布的[]21号公告是比较资本市场进行宏观调控的政策性行为，未对特定对象设定具体的权利义务，属于人民法院行政诉讼的受案范围 徐财源继续向北京高院上诉。 今年4月20日，北京高院宣布维持原审裁定。

文/本报记者齐雁冰